Informes trimestrales de la regla 606 de la SEC
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Estos informes se ponen a disposición del público de forma gratuita para cada trimestre calendario y se publican, a más tardar, un mes después del final del trimestre. La regla 606 de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. exige que todos los corredores/concesionarios que enrutan órdenes en valores de acciones y opciones publiquen informes trimestrales con una descripción general de sus prácticas de enrutamiento. Este informe debe identificar los lugares a los que se enrutaron para su ejecución las órdenes no dirigidas de los clientes en valores de acciones y opciones cotizadas en la bolsa de EE. UU. y revelar los aspectos materiales de la relación del corredor/concesionario con estos lugares. El objetivo de este informe es proporcionar al público información sobre cómo los corredores de bolsa enrutan las órdenes, permiten la evaluación de las prácticas de enrutamiento de órdenes y fomentan la competencia entre los participantes en el mercado. A pedido, los corredores de bolsa también deben revelar a los clientes los lugares a los que se enrutaron sus órdenes individuales. Cada cliente puede solicitar que se le envíe por correo una copia escrita del informe sin cargo. Flagstar Advisors, Inc. introduce todas las órdenes de acciones y opciones a través del sistema de ingreso de órdenes de nuestra empresa principal de custodia y compensación, National Financial Services (NFS), miembro de la Corporación para la Protección de Inversionistas en Valores (SIPC), un corredor registrado y afiliado no bancario de Fidelity. Con la excepción de nuestra relación de corredor de compensación/corredor introductor con NFS, no tenemos relaciones materiales con ninguno de los lugares a los que se hace referencia en los informes de NFS. No recibimos ninguna compensación ni pago por el flujo de órdenes. La regla 606 de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) exige que los corredores de bolsa que enrutan órdenes en ciertos valores de acciones y opciones pongan a disposición informes trimestrales con una descripción general de sus prácticas de enrutamiento. Si desea obtener más información sobre los centros de mercado primario seleccionados por NFS para gestionar órdenes, puede acceder al "Informe de enrutamiento de órdenes" trimestral de NFS accediendo a este enlace web Divulgación pública: informes de la regla 606 de la SEC.
